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南宁司法实践中股东资格的确认标准

文章出处:nn.gzblzls.com | 发布时间:2021-04-25 08:26

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在公司实务中,由于工商登记的股东与公司真实股东不一致而引发的股东资格确认纠纷较为常见。如在国企改制过程中,由于职工股东人数众多,往往不会对职工股东进行一一登记。再如公司进行股权转让没有及时办理变更登记,以及在一定情况下,某些主体可能出于特殊原因考虑,不愿意进行工商登记等,都可能出现工商登记的股东与公司真实股东不一致的情况。这种情况下,名义出资人(又称“名义股东“、“显名股东”)和实际出资人(又称“隐名股东”、“实际股东”)之间的关系有待于理清。对于因此而引发的股东资格确认纠纷,应根据案件的不同情况,分别处理:

(一)利用隐名股东的形式规避法律强制性、禁止性规定的,隐名出资行为无效

比如外国人假借国内个人名义开办内资企业进行投资,属于规避我国法律关于外商投资需经行政审批强制性规定的行为,隐名出资行为无效。再如按照《公务员法》第53条第14项规定,公务员不得“从事或者参与营利性活动,在企业或者其他营利性组织中兼任职务”。如某公务员以隐名股东的方式作为公司的出资者和控制人,亦构成法律规避,同样应认定其隐名出资行为无效。隐名出资被认定为无效后,可根据案件具体情况,参照借款关系进行处理。

(二)对于不存在法律规避的公司内部股东资格确认纠纷,在确认股东资格时应进行实质审查

一般来说,如持有公司签发的股权证明、资证明书、将自己记载为公司股东的股东名册、公司章程等证据材料并诉请确认股东格的,法院应当认定其具有股东资格;但公司如能反证证明上述材料记载错误的,法院应进行实质审查。对于以公司登记股东为名义股东为由,诉请确认其股东资格的,法院应进行实质审查。法院在对股东资格进行实质审查时,综合公司章程、股东名册、工商登记、出资情况、出资证明书、是否实际行使股东权利、公司其他股东是否认可原告的股东资格等因素,充分考虑当事人实施民事行为的真实意思表示,对股东资格作出认定。

 (三)善意取得与股东资格确认

股东资格确认纠纷中,可能存在第三人善意取得股权的问题。依照《公司法司法解释(三)》第25条的规定,名义股东将登记于其名下的股权转让、质押或者以其他方式处分,实际出资人以其对于股权享有实际权利为由,请求认定处分行为无效的,人民法院可以参照《物权法》第106条的规定处理。名义股东处分股权造成实际出资人损失,实际出资人请求名义股东承担赔偿责任的,人民法院应予支持。对于涉及外部第三人的股东资格确认,应尽量尊重工商登记的证据效力。如果第三人在受让股权时善意且无过失,可以适用善意取得制度。

需要指出的是,在主张股权善意取得的案件中,善取得的主体必须是基于对工商登记的信赖而进行股权受让行为,才能够最终取得相应股权。换言之,无处分权人有权处分争议股权的“权利外观”应仅限于工商登记将其记载为公司股东的登记行为。如欠缺此等权利外观,一般不能适用股权善意取得制度。至于是否涉及表见代理或者其他法律问题,应结合具体证据进行分析。

(四)股东资格的消极确认

司法实践中,还存在股东资格的消极确认,即请求法院否认自己股东资格的案例,通常情况下难以得到法院支持。法院一般认为:《公司法司法解释(三)》第22条所规定的股东资格确认诉讼应限定于股东资格的积极确认诉讼,当事人请求确认其不具有公司股东资格和法定代表人资格,不符合《公司法》及司法解释的相关规定,存在虚假诉讼可能,不宜支持。对于工商登记信息如果确有错误,当事人应通过行政诉讼的方式请求撤销或更正,而不应通过民事诉讼的方式予以救济。

(五)超过有限责任公司股东人数上限的股东资格确认

《公司法》第24条规定:“有限责任公司由五十个以下股东出资设立。一般认为,该条规定属于管理性规范,即使有限责任公司股东人数突破50名的限制,亦不影响对于股东资格的确认。比如在一起杨红中诉辉县市新阳纺织有限公司股东权纠纷案中,一审法院即以“杨红中虽持有新阳公司为其出具的股权证,但持有此证的人数已经超过了一百多人,如果确认杨红中为新阳公司的股东,将违反公司法关于有限责任公司设立的有关规定”为由,驳回杨红中关于确认股东资格的诉讼请求。二审法院纠正了审法院的判决,认为“杨红中作为出资人,持有新阳公司的股权证书,并按其持股比例享有相应的资产收益、经营管理等股东权利,其应当具备新阳公司合法的股东身份”,遂撤销原判,改判确认其股东资格。需要注的是,虽然股东人数突破《公司法》关于有限责任公司股东人数上限的规定,并不影响司法上对于股东资格的确认;但在行政上,公司登记机关可以并且应当责令公司进行整改纠正,以使得股东人数符合法律规



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